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大眾網(wǎng) 濰坊報道

高密農(nóng)商銀行認(rèn)真貫徹落實全省農(nóng)商銀行內(nèi)審工作會議精神，立足自身實際，抓牢職責(zé)定位，突出全面履職、科學(xué)履職、精準(zhǔn)履職，不斷拓展審計廣度與深度，堅持“四化”，為推動高密農(nóng)商行高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)打下了堅實基礎(chǔ)。

強(qiáng)化內(nèi)審隊伍建設(shè)，提升審計人員素質(zhì)。一是優(yōu)化人員配置，注入新生血液。為適應(yīng)內(nèi)部審計業(yè)務(wù)的需要，高密農(nóng)商銀行合理優(yōu)化年齡結(jié)構(gòu)配置，積極選拔德才兼?zhèn)涞那嗄陠T工充實審計隊伍。二是注重人才儲備，推動審計轉(zhuǎn)型。高密農(nóng)商銀行切實發(fā)揮對審計項目的監(jiān)督作用，加快向風(fēng)險合規(guī)型審計轉(zhuǎn)型，以“崗位雙向選擇”的形式提前人員儲備，擇優(yōu)選取信貸、資產(chǎn)、會計等條線業(yè)務(wù)知識扎實、工作能力較強(qiáng)青年員工作為“后備人才庫”，為審計發(fā)展提供了堅實的保障。三是創(chuàng)新用人機(jī)制，拓寬發(fā)展通道。高密農(nóng)商銀行堅持“人盡其才，崗位勝任”的用人原則，建立了審計人員交流機(jī)制，近年來，審計部門有三名優(yōu)秀審計人員通過競聘走上中層管理工作崗位。

高壓推行“審計直通車”，“直通快報”實時反饋。一是突擊檢查，真實反饋。為打破了傳統(tǒng)的審計檢查模式，高密農(nóng)商銀行為市聯(lián)社主審員開通“綠色通道”，采取“四不兩直”方式，對轄內(nèi)網(wǎng)點進(jìn)行突擊翻查，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題做到“邊查糾、邊指導(dǎo)、邊督促、邊提高”。二是問卷調(diào)研，線索挖掘。為確保審計直通車高頻式開展，高密農(nóng)商銀行創(chuàng)新直通車模式，開展“網(wǎng)絡(luò)直通車”，以調(diào)查問卷的形式運用于審計項目中。三是“直通快報”，實時播報。高密農(nóng)商銀行以“審計直通快報”的形式，對檢查發(fā)現(xiàn)問題及先進(jìn)做法實時反饋、實時分享，真正達(dá)到“違規(guī)問題全行看、先進(jìn)做法全行學(xué)”的目的。

強(qiáng)化審計成果運用，提升內(nèi)部風(fēng)險防控能力。一是建立健全審計發(fā)現(xiàn)問題整改機(jī)制。實行發(fā)現(xiàn)問題臺賬管理，建立問題登記、銷號管理，對審計整改工作實現(xiàn)動態(tài)管理，有效解決屢查屢犯問題，充分發(fā)揮了審計監(jiān)督“治已病，防未病”作用。二是進(jìn)一步完善優(yōu)化審計約談、責(zé)任追究、審計結(jié)果通報制度。將審計管理納入內(nèi)部管理評價模塊進(jìn)行考核，其中包含審計工作配合情況、發(fā)現(xiàn)問題整改情況、非現(xiàn)場審計驗證情況等方面，從而樹立了審計工作的權(quán)威性、獨立性，使內(nèi)部審計價值得到有效提升。三是堅持非現(xiàn)場審計引領(lǐng)現(xiàn)場審計。信貸管理部門立即召開平臺企業(yè)視頻會議，提煉傳達(dá)上級管理部門發(fā)現(xiàn)的問題，提高業(yè)務(wù)合規(guī)水平。重新梳理準(zhǔn)入資格、建立“湊單”制度、貸后回訪機(jī)制、規(guī)范轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)流程、建立管理臺賬等措施，從管理流程上得以防范。