為了應(yīng)對(duì)所謂的“安全和技術(shù)威脅”，2018年美國(guó)啟動(dòng)了“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃（China Initiative）”，數(shù)百名科學(xué)家遭到政府調(diào)查，其中絕大多數(shù)為華裔美國(guó)人或中國(guó)人。面對(duì)調(diào)查的壓力，華裔科學(xué)家趨于離開美國(guó)，減少申請(qǐng)聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)。近日發(fā)表于 PNAS 的一項(xiàng)最新研究，通過分析2億多篇科學(xué)論文的機(jī)構(gòu)歸屬數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)華裔科學(xué)家從美國(guó)返回中國(guó)的人數(shù)在穩(wěn)步增加。對(duì)在美國(guó)大學(xué)擁有終身教職的1304名華裔科學(xué)家的調(diào)查，顯示了華裔科學(xué)家近年在美國(guó)進(jìn)行常規(guī)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)的普遍恐慌情緒。

撰文 | 劉志航

審校 | 黃俊銘

(相關(guān)資料圖)

論文題目：

Caught in the crossfire: Fears of Chinese–American scientists

論文地址：

https://www.pnas.org/doi/10.1073/pnas.2216248120

01

中美科技交流的“鐵幕”

自現(xiàn)代科學(xué)誕生以來(lái)，世界科學(xué)中心曾多次轉(zhuǎn)移。從文藝復(fù)興時(shí)期的意大利到17世紀(jì)的英國(guó)，18世紀(jì)的法國(guó)，再到19世紀(jì)的德國(guó)，然后在20世紀(jì)初跨越大西洋來(lái)到美國(guó)。吸引科學(xué)家的不僅是物質(zhì)上的舒適，更重要的是學(xué)術(shù)上的自由和發(fā)展自己思想的機(jī)會(huì)。自20世紀(jì)初以來(lái)，美國(guó)一直為科學(xué)家提供優(yōu)秀的工作環(huán)境、學(xué)術(shù)自由和機(jī)會(huì)，這是美國(guó)成為世界科學(xué)中心的一個(gè)獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

然而在特朗普?qǐng)?zhí)政期間，中美地緣關(guān)系經(jīng)歷了一系列的變化，其中最顯著的可能就是科技領(lǐng)域的交流。為了應(yīng)對(duì)所謂的來(lái)自中國(guó)的“安全和技術(shù)威脅”，2018年起美國(guó)司法部啟動(dòng)了“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃（China Initiative）”，很多在美國(guó)大學(xué)工作和學(xué)習(xí)的中國(guó)學(xué)者和研究人員成為該計(jì)劃的目標(biāo)。數(shù)據(jù)顯示，自計(jì)劃啟動(dòng)后，美國(guó)政府發(fā)起了2000多項(xiàng)調(diào)查，數(shù)十人因刑事指控被捕，其中大多數(shù)為華裔美國(guó)人或中國(guó)人。這項(xiàng)行動(dòng)對(duì)在美華裔科學(xué)家的科研造成了負(fù)面影響，加速了華裔科學(xué)家向中國(guó)的回流。

Science 主編曾針對(duì)該計(jì)劃撰文批評(píng)[1]，他認(rèn)為科學(xué)進(jìn)步依賴于合作，依賴于招募最優(yōu)秀的人才來(lái)解決重要的科學(xué)問題，并依賴于向全世界開放科學(xué)發(fā)現(xiàn)。因此，將科學(xué)作為一項(xiàng)與其他國(guó)家優(yōu)秀人才開展的競(jìng)賽，作為不能公開分享的秘密競(jìng)賽，違背了科學(xué)界的核心價(jià)值觀。特朗普政府的這些政策在中美科技交流中形成了一道“鐵幕”。這不僅影響了兩國(guó)的科研人員，也對(duì)全球科技領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。在這種情況下，科技交流變得困難，科研合作受到阻礙，科研環(huán)境也因此受到影響。

02

在美華裔科學(xué)家的恐慌與寒蟬效應(yīng)

自1980年代以來(lái)，在美國(guó)工作的科學(xué)家中，來(lái)自中國(guó)的科學(xué)家逐漸超過其它任何國(guó)家。然而，在中美博弈的大背景下，居住在美國(guó)的華裔科學(xué)家面臨聯(lián)邦調(diào)查的壓力和恐慌，而“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”的寒蟬效應(yīng)使得他們更傾向于選擇離開美國(guó)，并減少申請(qǐng)聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)。

這種恐慌的來(lái)源是多方面的。首先，美國(guó)政府的政策使得華裔科學(xué)家感受到工作和生活的切實(shí)威脅。他們擔(dān)心他們的研究成果會(huì)被誤解，職業(yè)生涯會(huì)受到政治干預(yù)的影響。其次，社會(huì)的偏見和歧視也使得華裔科學(xué)家感到壓力，擔(dān)心他們的成就會(huì)被貶低，科研貢獻(xiàn)會(huì)被忽視。

作者通過對(duì) 2 億多篇科學(xué)論文的機(jī)構(gòu)歸屬估計(jì)了華裔科學(xué)家回國(guó)的趨勢(shì)。圖1分別列出了生命科學(xué)、數(shù)學(xué)和物理科學(xué)、以及工程和計(jì)算機(jī)科學(xué)的趨勢(shì)，在“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”之前，初級(jí)學(xué)者和資深學(xué)者從美國(guó)回到中國(guó)的數(shù)量一直在穩(wěn)步增長(zhǎng)。而在2018年計(jì)劃實(shí)施之后，這一趨勢(shì)更加明顯。

圖1. 從2010年到2021年，每年不同學(xué)科初級(jí)（a）和資深（b）中國(guó)科學(xué)家離開美國(guó)前往中國(guó)的歸一化數(shù)量。文中將“離開”的科學(xué)家定義為，有中國(guó)姓氏并在美國(guó)發(fā)表第一篇論文的科學(xué)家，在職業(yè)生涯的某一年開始不再在發(fā)表論文時(shí)署名美國(guó)工作單位，而是署名中國(guó)工作單位。為了便于在各個(gè)學(xué)科之間橫向?qū)Ρ?，每個(gè)學(xué)科的年度數(shù)據(jù)按照該學(xué)科 2005-2010 年中國(guó)科學(xué)家的平均離開人數(shù)歸一化。陰影部分突出了 2018 年之后的顯著增長(zhǎng)。

對(duì)1304名在美國(guó)大學(xué)擁有終身教職的華裔科學(xué)家的調(diào)查，顯示了華裔科學(xué)家在進(jìn)行常規(guī)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的普遍恐慌情緒。問卷結(jié)果顯示（圖2），受訪學(xué)者中有72%的人作為學(xué)術(shù)研究者不感到安全，65%的人對(duì)與中國(guó)的合作感到擔(dān)憂，86%的人認(rèn)為現(xiàn)在比五年前更難招募頂級(jí)國(guó)際學(xué)生。

這些心理因素對(duì)行為意向產(chǎn)生了影響，有45%的受訪者希望避免申請(qǐng)聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)，61%的受訪者已經(jīng)考慮過離開美國(guó)。盡管絕大多數(shù)受訪者（89%）表示他們?nèi)栽敢鉃槊绹?guó)科學(xué)技術(shù)研究做出貢獻(xiàn)，“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”可能已經(jīng)對(duì)美國(guó)在科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位產(chǎn)生了長(zhǎng)期的負(fù)面影響。

圖2. 華裔學(xué)者的心理和意向占比。其中“是否考慮避免申請(qǐng)聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)”的問題只詢問了已獲得經(jīng)費(fèi)的研究人員。

參考文獻(xiàn)

[1] H. Holden Thorp. The China Initiative must end.

https://www.science.org/doi/10.1126/sciadv.abo6563

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